🏃 Черная пятница наступила. Получите скидку до 55% на InvestingPro!Купить со скидкой

Рейтинговые агентства США нарвались на $50 млн штрафа

Опубликовано 04.09.2024, 13:25
© Reuters.
MCO
-
SPSY
-
BEST
-

Investing.com — Комиссия по ценным бумагам и биржам США оштрафовала шесть крупнейших рейтинговых организаций на общую сумму 49 миллионов долларов за существенные нарушения в поддержании и сохранении электронных коммуникаций, сообщает Business Insider.

Признав факты, изложенные в соответствующих постановлениях Комиссии по ценным бумагам и биржам США, Moody’s Investor Service и S&P Global Ratings согласились выплатить гражданский штраф в размере 20 миллионов долларов каждая. Кроме того, Fitch Ratings согласилось выплатить 8 миллионов долларов, A.M. Best Rating Services — 1 миллион долларов, HR Ratings de México, S.A. de C.V. — 250 тысяч долларов, а Demotech — 100 тысяч долларов.

После предъявления обвинений шести национально признанным статистическим рейтинговым организациям, или NRSRO, соответствующие компании признали, что их действия нарушили положения о ведении учета, предусмотренные федеральными законами о ценных бумагах.

Согласно постановлению SEC, сотрудники Moody’s Ratings, в том числе руководящего звена, общались с помощью личных мобильных устройств посредством текстовых сообщений и других платформ обмена сообщениями, таких как WhatsApp, по крайней мере с января 2020 года.

Компании согласились выплатить гражданские штрафы, а также приступили к внедрению улучшений в свои политики и процедуры соблюдения нормативных требований для устранения этих нарушений.

Каждое из рейтинговых агентств, за исключением A.M. Best и Demotech, также обязано нанять консультанта по соблюдению нормативных требований, отметили в SEC. Эти четыре компании также согласились, среди прочего, провести всесторонний анализ своей политики и процедур, связанных с хранением электронных сообщений.

При этом A.M. Best и Demotech освобождены от найма консультанта по соблюдению нормативных требований, поскольку они предприняли значительные усилия по соблюдению требований к ведению записей относительно рано, а также сотрудничали с расследованиями SEC.

Санджай Вадхва, заместитель директора Отдела правоприменения SEC, сказал: «Мы неоднократно убеждались в том, что неспособность вести и сохранять требуемые записи может помешать сотрудникам убедиться в том, что компании соблюдают свои обязательства, а Комиссии — привлечь к ответственности тех, кто не выполняет эти обязательства, зачастую в ущерб инвесторам. Сегодняшними действиями Комиссия еще раз дает понять, что агентства, которые прилагают значительные усилия для соблюдения правил и сотрудничают с сотрудниками в ходе расследований, получают ощутимые преимущества».

В ответ на постановление S&P Global Ratings, подразделение S&P Global, в своем заявлении сообщило, что очень серьезно относится к соблюдению нормативных обязательств и привержено целостности своего рейтингового процесса и высококачественным независимым кредитным рейтингам.

Последние комментарии по инструменту

Установите наши приложения
Предупреждение о риске: Торговля финансовыми инструментами и (или) криптовалютами сопряжена с высокими рисками, включая риск потери части или всей суммы инвестиций, поэтому подходит не всем инвесторам. Цены на криптовалюты чрезвычайно волатильны и могут изменяться под действием внешних факторов, таких как финансовые новости, законодательные решения или политические события. Маржинальная торговля приводит к повышению финансовых рисков.
Прежде чем принимать решение о совершении сделки с финансовым инструментом или криптовалютами, вы должны получить полную информацию о рисках и затратах, связанных с торговлей на финансовых рынках, правильно оценить цели инвестирования, свой опыт и допустимый уровень риска, а при необходимости обратиться за профессиональной консультацией.
Fusion Media напоминает, что информация, представленная на этом веб-сайте, не всегда актуальна или точна. Данные и цены на веб-сайте могут быть указаны не официальными представителями рынка или биржи, а рядовыми участниками. Это означает, что цены бывают неточны и могут отличаться от фактических цен на соответствующем рынке, а следовательно, носят ориентировочный характер и не подходят для использования в целях торговли. Fusion Media и любой поставщик данных, содержащихся на этом веб-сайте, отказываются от ответственности за любые потери или убытки, понесенные в результате осуществления торговых сделок, совершенных с оглядкой на указанную информацию.
При отсутствии явно выраженного предварительного письменного согласия компании Fusion Media и (или) поставщика данных запрещено использовать, хранить, воспроизводить, отображать, изменять, передавать или распространять данные, содержащиеся на этом веб-сайте. Все права на интеллектуальную собственность сохраняются за поставщиками и (или) биржей, которые предоставили указанные данные.
Fusion Media может получать вознаграждение от рекламодателей, упоминаемых на веб-сайте, в случае, если вы перейдете на сайт рекламодателя, свяжитесь с ним или иным образом отреагируете на рекламное объявление.
Английская версия данного соглашения является основной версией в случае, если информация на русском и английском языке не совпадают.
*Meta (Meta признана экстремистской организацией и запрещена на территории РФ. Facebook и Instagram являются её продуктами.)